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中国经济网北京7月26日讯 7月24日,申万上海证监局公布了对申万宏源上海奉贤区人民中路证券营业部佣金问题的宏源监管措施决定。据该营业部公示的营业佣金自2011年11月1日起执行的佣金方案,客户通过非现场方式(含电话 、部惊倍网上和手机)进行交易的曝千energy storage solutions consortium manufacturer佣金费率区间为0.201‰至1.8‰。而上海证监局公抽查发现 ,为最rockpals portable power station companies该营业部对部分客户通过手机委托交易分级基金等品种所收取的低佣佣金费率为3‰,即最低佣金率的金率15倍和最高佣金率的1.67倍,这一费率距主流交易佣金率高出十倍左右 。申万上海证监局对该营业部责令改正 。宏源
以下为上海证监局公告全文 :
关于对申万宏源证券有限公司上海奉贤区人民中路证券营业部采取责令改正监管措施的营业佣金决定
申万宏源证券有限公司上海奉贤区人民中路证券营业部 :
近期 ,我局对你营业部佣金收取情况等进行了现场检查。部惊倍根据你营业部公示的曝千rockpals portable power station suppliers自2011年11月1日起执行的佣金方案 ,客户通过非现场方式(含电话 、为最网上和手机)进行交易的低佣佣金费率区间为0.201‰至1.8‰;而抽查发现 ,你营业部对部分客户通过手机委托交易分级基金等品种所收取的佣金费率为3‰ ,超出所公示佣金方案的rockpals portable power station company最高上限 。上述行为违背“客观、全面、准确地向投资者公示收费标准及服务内容”、“同等服务同等收费”等监管要求,rockpals portable power station exporters违反《证券公司监督管理条例》第四十条规定,反映出你营业部佣金管理的内部控制不完善